篇一：项目廉政建设廉洁防控风险常见问题清单及防控措施

　　廉洁防控风险和措施

　　篇一：廉洁防控风险和措施

　　廉洁风险点及防范措施

　　随着社会的发展，廉洁风险点也越来越多，这给我们的工作和生活带来了很大的挑战。为了避免廉洁风险，我们需要了解廉洁风险点及防范措施。

　　一、廉洁风险点

　　1.权力寻租：权力寻租是指公职人员利用职权谋取私利的行为。这种行为往往会导致公共资源的浪费和滥用。

　　2.贪污受贿：贪污受贿是指公职人员利用职权或职务上的便利，收受他人财物或索取财物的行为。这种行为会导致公共资源的流失和社会的不公平。

　　3.违规操作：违规操作是指公职人员在工作中违反规定，超越职权或者不按照规定程序操作的行为。这种行为会导致工作效率低下，甚至会影响公共安全。

　　二、防范措施

　　1.加强制度建设：建立健全的制度是防范廉洁风险的基础。要加强制度建设，完善制度，规范行为，严格执行制度。

　　2.加强教育培训：加强廉洁教育和培训，提高公职人员的廉洁意识和法律意识，增强公职人员的自我约束和自我监督能力。

　　3.加强监督管理：加强对公职人员的监督管理，建立健全的监督机制，加强对公职人员的监督和管理，及时发现和处理廉洁风险。

　　4.加强宣传引导：加强宣传引导，营造廉洁风气，增强公众对廉洁的认识和支持，形成全社会共同抵制廉洁风险的氛围。

　　廉洁风险是我们工作和生活中必须面对的问题，我们要加强制度建设，加强教育培训，加强监督管理，加强宣传引导，共同抵制廉洁风险，为建设廉洁、公正、透明的社会作出贡献。

　　篇二：廉洁防控风险和措施

　　廉洁风险排查及防控措施

　　思想道德廉洁风险排查

　　1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。

　　防控措施：

　　（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。

　　（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。

　　（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部

　　教师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

　　（4）加强日常工作生活的监督，通过民-主生活会、述职述廉、民-主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

　　篇三：廉洁防控风险和措施

　　廉政风险防控措施

　　第一条为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面，制定招商局廉政风险防控措施。

　　第二条在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。

　　一是明确各部门的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。

　　二是严格执行各项工作规范和服务承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问首办工作制等规定。

　　三是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，对干部职工进行形式各样的培训，如：岗位廉政教育、专题交流研讨等，提高干部职工的政治素质、业务能力、道德修养，增强廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。

　　四是严厉考核，建立考核档案，包括考核评判、年度考核、平时考核等。

　　1五是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如民主评议政风行风、领导班子述职述廉等。

　　六是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。

　　第三条岗位职责风险防控步伐

　　我局主要职能和关键环节分为招商项目服务和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，制定岗位职责风险防控措施。

　　（一）招商项目服务类风险点

　　招商项目服务风险是指我局工作人员在为客商服务进程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，加害了服务对象的合法权益，引发服务对象的检举、投诉等后果。

　　1、从事此项工作的人员要熟悉业务，利用业务研究和各类培训，努力提高业务能力和工作水平，防止不实事求是、办事不力、难客商等引起客商的申诉、投诉以及不廉洁的行为发生。

　　2、遵守服务承诺，在规定期限内完成服务对象所托事情。

　　4、增强工作透明度，严厉禁止使用职务之便私设限制条件，坚定杜绝吃、拿、卡、要行为。

　　5、加强作风扶植和软硬件设施扶植，促进服务水平不断提高。

　　2（二）行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。

　　1、人事管理风险防控步伐

　　（1）严厉执行干部选拔任用、考核、评先等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提示、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。保持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不保守相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象呈现。

　　（2）遵守廉洁从政规定，严厉自律，恪守原则，坚定拒收不该承受的礼品奉送及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。

　　（3）严厉按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手续。

　　（4）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到不遗漏。

　　（5）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。

　　（6）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩。

　　32、财务管理风险防控措施

　　（1）结合我局实际，制定年度预算，确保全局工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政资金。

　　（2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合理、正确。

　　（3）按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。

　　（4）严厉执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。

　　（5）严厉执行安全制度，确保现金、各种印章、空缺收条及其他票据安全完整。

　　3、资产管理风险防控措施

　　（1）严厉按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。

　　（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。

　　（3）固定资产管理要到位，录入要及时，注意防止国有资产丢失。

　　（4）处置资产要合规，记好各类台账，完备交接手续，防止固定资产流失。

　　第四条思想道德风险防控措施

　　4思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、代价观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控步伐有以下六点：

　　一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的研究，通过专题研究、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　二、认真落实中心组研究计划，加强教育、培训工作力度，强化督促检查。

　　三、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产局意识，发挥先锋模范作用。

　　四、完善制度，定期开展批评与自我批评；全局干部职工要认真执行廉洁自律规定，不得借婚丧嫁娶敛财。

　　五、正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民”意识；组织干部职工研究并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。

　　6、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严惩违规违纪行为。

　　第五条制度机制风险防控步伐

　　制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找

　　5出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

　　一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。

　　二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到各部门的年度考核中。

　　三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。

　　XXX2023年5月15日

　　篇四：廉洁防控风险和措施

　　廉洁风险点与防控措施

　　近年来，反腐败斗争取得了显著成效，但是仍然存在廉洁风险点，需要采取有效的防控措施。

　　一、行政权力运行风险点

　　在行政权力运行中，存在利益输送、权力寻租等风险点。为此，应加强制度建设，建立权力运行的透明度和规范性，实现行政权力的阳光运行。

　　二、企业经营风险点

　　企业经营过程中，存在违规经营、虚假宣传等风险点。应加强企业内部管控，建立企业内部监督机制，规范企业经营行为，保证企业合法经营。

　　三、公共资源配置风险点

　　公共资源的配置过程中，存在腐败问题。为此，应加强公共资源的透明度和公正性，严格规范公共资源配置程序，保证公共资源的合理配置和有效利用。

　　四、政治生态风险点

　　政治生态是反腐败的重要领域，应加强政治生态建设，推进全面从严治党，保证政治生态的清明。

　　针对以上廉洁风险点，需要采取一系列防控措施，包括建立制度、加强内部监督、实行公开透明、加强教育培训等，从而全面提升廉洁风险防控能力。

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　　篇五：廉洁防控风险和措施

　　关于廉洁风险点及防控措施

　　廉洁风险点及防控措施

　　廉洁是指政府公职人员筑牢道德底线、抵御腐败诱惑，保持廉洁本色，忠诚履行职责，为民服务。但是，随着社会经济的不断发展，廉洁风险点也越来越多，任何时候都存在着腐败的风险。因此，必须要加强对廉洁风险点的防控，并采取相应的措施，保障政府公职人员的廉洁形象。本文将讨论几个常见的廉洁风险点及相应的防控措施。

　　一、招投标

　　招投标是政府与企业、个人签订合同的重要途径。但是，招投标过程中往往出现各种形式的腐败问题。主要表现在建议书、评标文件和合同签订等环节。有些企业和个人通过贿赂、利益输送等方式来插手招标过程，使得真正具有实力的企业失去了公平竞争的机会。因此，在招投标过程中需要采取以下措施来确保公平竞争：

　　1、评标员独立性要求。

　　评标员的独立性是公正评标的前提条件。评标委员会应由多个不同部门的人员组成，确保评标员的独立性。

　　2、公开透明要求。

　　政府部门应该发布采购公告，公开采购项目列表和交易规则，以及所有相关信息，以确保招标过程的公开透明性。

　　3、监管力度要求。

　　要加强专业监管机构对招标过程的监督和管理，建立有效的追溯制度，及时发现和处理违法行为。

　　二、资源占有和使用

　　公共资源的占有和使用是政府的义务，但是这也是一个腐败的风险点。例如，国家土地资源的管理和使用往往牵涉到各个方面的利益，需要公职人员抵御腐败的机会。因此，需要采取以下措施来避免腐败发生：

　　1、完善权力审批过程。

　　在土地使用权的分配和转让过程中，应加强审批程序，增强政府权力的透明度和公信力。同时，建立权力审批过程的检查机制，确保过程的高效合法化。

　　2、公开资源出让纪录。

　　通过对资源出让纪录的公开，建立资源的全过程监管表，对资源的有效利用和资源占有者的管理和监管进行严格监督。政府主动开展公开资源拍卖等活动，也是减少腐败机会的有效手段。

　　3、全面实行电子登记。

　　政府应全面推行电子登记制度，确保资源的使用和管理记录及时准确，防止数据被篡改，及时排查潜在的廉洁风险。

　　三、用人上岗

　　用人上岗是权力预算、资源占有与使用的重要环节。如何确保公职人员的廉洁、忠诚，提高权力运作的合法性和公正性？这是一个亟待解决的问题。下面是几个有效的防控措施：

　　1、权力监督及问责机制。

　　要完善政府内部监管机制，特别是对于党政领导干部的监督和问责。同时，对于不守纪律、失职或者走过场的干部要追究其责任。

　　2、全面加强培养和引进人才。

　　在企业、社会人士、高校等方面广泛招聘人才，提高政府人才队伍的现代化质量。要充分发掘人才的潜能，给予他们更多的机会和自由空间，以及经过实践检验的考核机制，促进市场化的竞争和公正性。

　　3、加强职业化的培训。

　　采取定期的职业教育，帮助公职人员提高职业素养，建立相应的职业标准和职业道德。在工作方面，督导并及时调整和升级组织机构，实现分级管理，建立个人职业晋升机制，鼓励他们用自己的专业知识和工作经验去提升正义感与责任感。

　　廉洁是一个社会的基本道德。无论是政府公职人员还是市民百姓都需要遵守。廉洁风险点与防控措施是任何一个未来的领导人都需要了解的知识。无论是从行政运作效率的角度，还是从社会稳定性的角度，都应该尽力防止腐败行为的发生，只有这样，才能营造一个健康、繁荣的社会。

篇二：项目廉政建设廉洁防控风险常见问题清单及防控措施

　　省属企业党风廉政建设

　　防控廉洁风险常见问题清单（摘要）

　　一、政治纪律方面

　　1.拒不执行党和国家的方针政策以及上级党委的决策部署。

　　2.对抗组织调查。

　　3.搞团团伙伙、山头主义。

　　4.妄议中央大政方针，丑化党和国家形象，或者诋毁、诬蔑党和国家领导人，或者歪曲党史、军史。

　　5.党员领导干部对违反政治纪律和政治规矩等错误思想和行为放任不管，搞无原则一团和气。

　　二、组织纪律方面

　　1.在民主推荐、民主测评、组织考察和党内选举中搞拉票、助选等非组织活动。

　　2.党员干部瞒报个人有关事项，规避“拔出萝卜带出泥”。

　　3.党员干部不及时、不足额交党费。

　　4.不按照有关规定或者工作要求，向组织请示报告重大问题、重要事项。

　　5.违反规定组织、参加自发成立的老乡会、校友会、战友会。

　　三、廉洁纪律方面

　　1.领导干部个人或亲属违规开办企业。

　　2.领导干部本人或其他特定关系人违规承接其所在企业相关1项目或者与所在企业发生经济往来。

　　3.在下属企业兼职取酬，贪污或长期私人占用公司资产。

　　4.收受下属或者服务对象（关联人员）红包、礼品、礼金、消费卡。

　　5.向上级领导赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡。

　　6.婚丧嫁娶大操大办。

　　7.违规打高尔夫球或出入私人会所，违规乘坐头等舱。

　　8.违规入住豪华酒店或超标准住宿，公车私用。

　　9.公款旅游或以考察学习、培训、研讨、招商等名义变相公款旅游。

　　10.个人应负担的考察费、培训费用由单位报销，违规参加社会化培训项目。

　　11.违规举办庆典、论坛等活动，借庆典活动之机定制或购买高档纪念品（礼品）。

　　12.违规超标准接待，讲排场、比阔气，公款大吃大喝。

　　13.以工资、经营者年薪、津贴、节日慰问金、节日补贴等名义违规发放福利费。

　　14.违规使用工会账户发放福利费。

　　四、群众纪律方面

　　1.在经营管理中无故设置障碍、吃拿卡要。

　　2.未能依照政策或有关规定解决涉及职工切身利益问题，造2成劳工纠纷和群众上访。

　　3.在管理过程中不作为或推诿扯皮，损害职工利益。

　　4.摆官架子，官僚作风严重。

　　5.未经充分调研认证，盲目投资、造成国有资产流失。

　　6.不按要求公开企业党务、不执行公示程序。

　　五、工作纪律方面

　　（一）“两个责任”落实方面

　　1.《党风廉政建设责任书》中的党风廉政建设责任没有分解、传递。

　　2.《党委日常议事制度》、《党委工作暂行办法》等制度没有严格执行。

　　3.上级发现的问题整改不及时甚至没有整改。

　　4.“三重一大”决策制度执行不力，包括：没有结合实际制定落实“三重一大”决策制度的具体实施办法；对属于“三重一大”决策范围内的业务事项，没有严格按照“三重一大”制度程序进行决策；“三重一大”事项决策过程记录不规范。

　　（二）选人用人方面

　　1.以班子会议等其他会议替党委会研究企业干部任免事宜。

　　2.不按照《党政领导干部选拔任用条例》等规定进行干部选拔。

　　（三）业务管理方面

　　1.伪造资料、无理编造数据骗取业务通过审批。

　　2.违规或违反合同约定不收或少收保证金。

　　3.重大合同谈判无相关职能部门参与。

　　4.问责制度避重就轻，形同虚设。

　　5.虚开增值税发票。

　　6.合同审核把关不严，合同履行过程中监管不到位。

　　7.违规合同管理，不按合同支付进度款。

　　8.存货及往来款疏于管理，存在潜亏。

　　9.投资管理缺少后评价环节，投资结果与可研差异大。

　　（四）会计核算

　　1.做假账，会计凭证不完备。

　　2.往来款及坏账核算不规范。

　　3.违反会计准则，未通过真实科目核算。

　　（五）财务管理方面

　　1.会计账目管理混乱，账账不符、账实不符。

　　2.存在“小金库”。

　　3.公款私存、挪用资金、违规提现。

　　4.备用金余额大，归还不及时，大额款项现金支付。

　　5.大额资金支付手续不完备、大额支出审批授权不清晰。

　　6.拆分大额资金规避审批程序。

　　7.未经审批先开立银行账户。

　　8.分（子）公司账户款纳入统一管理。

　　（六）工程建设方面

　　1.立项、规划、预算频繁变更，甚至提供不真实资料取得项目核准。

　　2.工程发生重大变更未及时向上级部门报批。

　　3.违规不进行招标或以邀请标形式代替公开招标。

　　4.违规不进场招标，招标过程中有瑕疵，内定中标人。

　　5.招标文件及合同条款设计不严谨，遗留风险隐患和弹性操作空间。

　　六、生活纪律方面

　　1.生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味。

　　2.违反社会公德、家庭美德。

篇三：项目廉政建设廉洁防控风险常见问题清单及防控措施

　　廉政风险点(环节)综合防控措施

　　廉政风险点（环节）综合防控措施

　　第一条

　　为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：

　　第二条

　　在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。

　　一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。

　　二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。

　　三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。

　　四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。

　　五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。

　　六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监

　　（四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。

　　（五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。

　　二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险防控措施

　　行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）：

　　（一）发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，发挥督导组作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。

　　（二）执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。

　　（三）执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。

　　（四）办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。

　　（五）严格执行公务仓管理办法，及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统，实物及时交仓库保管员管理。

　　（六）办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。

　　（七）在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取

　　证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。

　　（八）依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实后批准并报告科、所长。

　　（九）严格遵守“双六禁令”，举止端正着装整齐，尤其中午不能饮酒影响办案质量和工商形象。

　　三、三类(二级)：监督检查（巡、检）类风险防控措施

　　监督检查类风险点是指分局承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）。

　　（一）分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，一季一次测试制度、工商数字学校一月一赛制度，开展专题研讨等方式加强业务培训，每年评选一次十佳网格责任人，以促进巡查到位。

　　（二）从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行《关于深化网格化监管工作实施意见》的规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生。有效提高对辖区经营秩序的控制力。

　　（三）按照网格巡查的周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。

　　（四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为。

　　（五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。

　　（六）年检期间，及时准确地公开年检验照程序，广泛接受社会各界的监督，发挥督导组作用，加强督察。利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止

　　索要好处，不准利用年检、验照强行收取私个协会员费或其它费用，防止乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

　　（七）从事年检、验照的工作人员要严格执行年检、验照程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，对于涉嫌违法行为已被科所两级标注的企业，不经批准不得私自给予年检。

　　（八）对企业恢复核准要认真审查，不得给与不符合恢复条件的企业给予恢复。也不得使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，引起企业、个体工商户的申诉，影响分局辖区责任制考评。

　　（九）年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丢失或出差错，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。

　　（十）执法队每名干部保持２４小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。

　　（十一）对容易产生问题的重点行业（油品等行业）制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。

　　（十二）食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的项目，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购买符合标准的食品，避免发生食品安全事故。

　　（十三）从事广告监督管理的工作人员要严格审查广告内容、对广告宣传监督管理要到位、确保辖区内不出或少出现严重的违法广告、防止发生媒体曝光事件。

　　（十四）从事知识产权保护的工作人员要加大知识产权保护的力度，建立联系人制度，查处市场内严重的商标侵权行为，防止产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，防止消费者群诉、上访事件的发生。

　　（十五）市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。

　　（十六）从事合同监督管理工作人员，在抵押登记工作中，严格按照程序

　　进行审核，登记要准确无误，确保不出现问题，防止给企业造成影响。

　　（十七）从事法制工作的人员要坚持原则，对外出证要严格审查，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制；对企业恢复多级审批表进行存档管理，恢复数据与审批表一致；严格复议资格管理和复议档案管理。

　　针对干部的思想状况，加强对干部的廉政指导。与相关科室密切配合，防止行政复议被撤消、败诉的问题发生，避免给单位造成损失或影响。

　　（十八）从事消费者申诉投诉的工作人员，在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。

　　四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）：

　　（一）人事管理风险防控措施：

　　1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　　3、认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

　　4、严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好

　　保密工作，维护档案的严肃性。

　　5、按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。

　　6、在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。

　　（二）财务管理风险防控措施：

　　1、结合分局实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。

　　2、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，3、按照国家工商局和市局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

　　（三）资产管理风险防控措施：

　　1、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

　　2、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

　　3、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科所的监督防止分局国有资产丢失。

　　4、资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止分局固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。

　　5、公务仓的罚没物品管理要严格，按规定出入库，要与相关办案单位紧密配合，相互协调，相互支持，相互监督，防止物品丢失或损坏。

　　五、五类(三级)：公共类风险防控措施：

　　公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体见另文：

　　（一）科所长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导做到“五个亲自”，局副职做好“三个抓好”等要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位

　　发生严重违法违纪问题。

　　（二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。

　　（三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　（四）科所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。

　　（五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，遵守“双六禁令”，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。

　　（六）从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。

　　（七）办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。

　　（八）从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守分局信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，坚持季度考核，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，工商信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。

　　（九）从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出

　　现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

　　（十）分局所属各单位的印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响。

　　（十一）分局内勤人员，在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。

　　（十二）机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。

　　第四条

　　思想道德风险防控措施：

　　思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的（具体见另文）。主要措施有以下几点：

　　一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　二、认真落实党组中心组以及科室所得学习计划，明确责任，强化督促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

　　三、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　四、干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识、发扬“两甘”精神，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民服务的思想觉悟。

　　五、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。

　　六、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉

　　洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财。

　　七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。组织全体工作人员学习并严格遵守

　　“四大纪律、八项要求”，树立正气摈弃歪风邪气。

　　八、制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

　　第五条

　　制度机制风险防控措施：

　　制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，（具体见另文）。

　　防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

　　一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　二、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

　　三、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。